Организация и проведение внутренних расследований

Аналитическое агентство "Форсаж" предлагает в Москве услуги по правовой защите и сопровождению бизнеса, обеспечивая экономическую безопасность всех сторон деятельности предприятия. Мы выполняем задачи различного уровня сложности, в том числе помогаем провести грамотное внутреннее служебное расследование. Опыт и квалификация наших специалистов – юристов, аналитиков, экономистов – гарантируют соблюдение правовых норм и достижение оптимального результата по каждому проведенному расследованию.

Служебное расследование: особенности процесса

Никто из руководителей организаций и владельцев бизнеса не застрахован от возникновения нештатных ситуаций. К ним относятся различные проступки сотрудников: хищение материальных ценностей, нарушения трудового распорядка и рабочего процесса, пренебрежение должностными обязанностями или использование их в личных целях, причинение материального ущерба и т.д. Выяснить объективную картину произошедшего инцидента, доказать вину того или иного сотрудника – цель служебного расследования (СР).

В законодательстве РФ нет такого понятия, как внутреннее расследование, поэтому его проводят как служебную дисциплинарную процедуру по правилам, принимаемым на каждом отдельно взятом предприятии. Для этого регламент проведения СР разрабатывается юридическим отделом и утверждается руководителем. СР – сугубо внутреннее дело компании, санкции по нему находятся в поле Трудового кодекса РФ или – при серьезных масштабах происшествия – МВД.

Основное отличие СР заключается в том, что обе стороны участвуют в нем добровольно.

Когда целесообразно проводить СР

Для проведения СР необходимы определенные ресурсы и время, поэтому его осуществляют не всегда: небольшие нарушения обычно обходятся без столь серьезной процедуры. СР следует применять, если имеет место инцидент, который относится к одной из двух групп нарушений:

• дисциплинарные нарушения: прогулы, невыполнение прямых обязанностей, нежелание проходить медосмотр, обучаться и т.д., если все меры воздействия на сотрудника не увенчались успехом, при этом он не признает вины;
• нанесение ущерба: действия сотрудника привели к прямым или косвенным убыткам предприятия, и для определения взыскания необходимо проведение расследования со строгим соблюдением внутренних правил и нормативных актов компании. Если же нарушения явно квалифицируются как уголовно наказуемые, компания обязана передать дело гос. органам, т.к. это уже выходит за рамки ее компетенции.

Как проходит процедура СР

Если сотрудник совершил дисциплинарный проступок, при проведении СР необходимо руководствоваться 193 статьей Трудового кодекса РФ. Руководитель сообщает сотруднику о нарушении и в течение 2 суток ожидает объяснительную по поводу инцидента. В случае непредоставления составляется акт об отказе, после чего высшее руководство принимает решение о наказании сотрудника – дисциплинарном или ограничительном. Для решения учитываются имеющиеся сведения, доклады руководителя сотрудника и объяснительная.

СР в этом случае – это процесс сбора документов, подтверждающих обстоятельства и сам факт проступка, а также степень прямой вины сотрудника в инциденте.

В случае проступка с материальным ущербом СР проводится иначе.

1. Создается комиссия, о чем руководитель издает приказ.
2. Комиссия проводит СР, выясняя обстоятельства нарушения, объем ущерба и степень вины сотрудника. При вынесении решения о санкциях комиссия руководствуется ТК, а если размеры ущерба велики, о проступке сообщают правоохранителям.

СР в его полном формате проводится именно для нарушений, связанных с причинением ущерба. Действия при этом можно разделить на два этапа:

• само расследование;
• вынесение решения членами комиссии.

СР идет по такому алгоритму:

• получение информации о нарушении – устного заявления от сотрудников и письменной докладной руководству;
• издается приказ о создании комиссии для проведения СР;
• проводятся действия в рамках расследования: собираются документы о нанесенном ущербе, нарушителем пишется объяснительная, а если конкретного виновного работника нет – ее обязаны написать все причастные лица;
• создается акт по итогам СР, в котором излагаются детали СР и заключение. Акт состоит из трех частей, каждая из которых оформляется должным образом и содержит информацию по выполненному СР и итоговое заключение.

Итак, поводом для проведения СР служит официальный документ на имя руководства компании:

• служебная записка от сотрудника, выявившего факт нарушения;
• сообщение от покупателей или потребителей услуг;
• заявление от поставщика;
• служебная записка от сотрудника, совершившего проступок.

Сроки проведения СР по дисциплинарному проступку – полгода, в случае с материальным ущербом – два года с момента нарушения.

Поручите внутреннее расследование профессионалам экономической безопасности

Если в вашей компании нет службы безопасности, рекомендуем привлечь к осуществлению внутреннего расследования специалистов нашего агентства. Обширный опыт и практика подобных процедур, знание трудового и уголовного законодательства и другие профессиональные навыки – залог максимально быстрого, полного и объективного расследования любого инцидента. У нас доступные цены на услуги, которые выполняются исключительно в правовом поле. Стать нашим клиентом просто: заполните и отошлите заявку на сайте или закажите обратный звонок, мы оперативно свяжемся с вами и озвучим стоимость услуг. 

Цена проведения внутренний расследований